A Corretora atendendo às disposições da Resolução CMN 4557/2017 possui estrutura de gerenciamento de riscos capacitada para identificar, avaliar, monitorar, controlar e mitigar seus riscos, inclusive aqueles decorrentes de serviços terceirizados, e uma estrutura de gerenciamento de capital adequada para monitoramento e controle do capital mantido, avaliação da necessidade de capital diante dos riscos e planejamento de metas e de necessidade de capital considerando as objetivos. Sua estrutura de gerenciamento está suportada por:

Diretoria - Responsável pela aprovação e revisão periódica da Política de Gerenciamento de Riscos e Estrutura de Gerenciamento de Capital, por assegurar que a estrutura está devidamente implementada e é apropriada para suas atividades, provendo-a com recursos adequados.

Diretor Responsável por Riscos e Estrutura de Gerenciamento de Capital - Diretor indicado a representar a Corretora junto ao Banco Central, responsável por definir as políticas e objetivos gerais e respaldar a Alta Administração com informações relevantes sobre a implementação e gerenciamento dos riscos e estrutura de gerenciamento de capital.

Gestor Responsável por Riscos e Estrutura de Gerenciamento de Capital- Colaborador designado pelo Diretor Responsável para implementar e gerenciar a estrutura de gerenciamento de riscos e estrutura de gerenciamento de capital os seus principais componentes relacionados ao Ambiente de Controle, Avaliação de Riscos e Controles, Atividades de Controle, Monitoramento e Correção de Deficiências, bem como o processo de Informação e Comunicação, em unidade específica e exercendo suas funções de forma segregada daquelas relacionadas à auditoria interna prevista na Resolução CMN 2554/98.

A estrutura de Gerenciamento de Riscos e estrutura de gerenciamento de capital contempla uma Matriz de Riscos e Controles para padronizar a linguagem e facilitar o entendimento de todos os funcionários.

Essa estrutura, integrada com o sistema de controles internos, registra eventuais perdas operacionais incorridas, realiza avaliações periódicas de suas atividades e processos, identificando os riscos inerentes e a efetividade dos controles praticados e quando necessário implementa planos de ação para mitigar os riscos identificados e aprimorar os controles, mecanismo que resulta em menor exposição a riscos.

Adicionalmente, com o objetivo de aprimorar o processo de gerenciamento de riscos de produtos, processos e operações, a Corretora utiliza um sistema automatizado e estruturado de avaliação. Os Registros de Ocorrência de Perdas, os processos de avaliação de riscos, controles, informação e comunicação são contemplados no Sistema GOV eCompliance.

Assim a Corretora em cumprimento às disposições da Resolução CMN 4557/2017 gerencia seus riscos e estrutura de gerenciamento de capital em total consonância com as disposições regulamentares e as melhores práticas do mercado.

A Diretoria está plenamente engajada no processo, definiu e aprovou a política de gerenciamento e disponibilizou adequados recursos humanos e materiais. É responsável pelas informações e promoveu ampla divulgação aos clientes e colaboradores em seu site na rede mundial de computadores.